股票资配公司 中证100N: 南方中证A100交易型开放式指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-13 21:49 点击次数：115
南方中证 A100 交易型开放式指数证券
投资基金基金合同
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
权利义务，规范基金运作。
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基
金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和
其他有关法律法规。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、南方中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场
前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
基金合同
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅
读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效
的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，
可能存在流动性风险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定
目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招
募说明书。
八、本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭
证”），将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国
存托凭证发行机制相关的风险等。但基金资产并非必然参与存托凭证的投资，
基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化，选择是否采用存托凭证投资
策略。
九、本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基
金带来额外风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、
期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风
险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证
金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
A100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
说明书》及其更新
金基金产品资料概要》及其更新
金基金份额发售公告》
上市交易公告书》
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
员会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会
第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经
订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关
于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经
基金合同
〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12
月 28 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中
华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布
机关对其不时做出的修订
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金合同
人
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规
定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境
外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
资人
司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（以下简称
“《登记结算业务实施细则》”）定义的“交易型开放式证券投资基金”，简
称 ETF
ETF（以下简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪
误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金
额，办理基金份额的申购、赎回等业务
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商
的证券公司，又称为代办证券公司
基金合同
业务规则所定义的基金份额的登记、存管和结算等相关业务
结算有限责任公司
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
长不得超过 3 个月
的开放日
型开放式指数基金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有
限责任公司发布实施的《登记结算业务实施细则》及其不时修订的版本，以及
基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布及其不时
修订的其他相关规则和规定
公告的规定申请购买基金份额的行为
公告的规定申请购买基金份额的行为
和相关公告规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的
赎回对价的行为
基金合同
等信息的文件
应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其
他对价
人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
基金份额数计算
入扣除相关费用后的余额
息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
基金合同
平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券
金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
观事件。
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，
如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
南方中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
交易型开放式
四、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
五、标的指数
本基金标的指数为中证 A100 指数。
六、基金的最低募集份额总额、金额和首次募集规模上限
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。本基金的最低募集金额（含网下股
票认购所募集的股票市值）为 2 亿元人民币。
本基金首次募集规模上限详见招募说明书或基金份额发售公告的相关规定。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。
八、基金存续期限
不定期
基金合同
九、发行联接基金或增设新的份额类别
在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可
根据基金发展需要，募集并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金，
或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有人大会审议。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发
售公告。
基金管理人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式
发售本基金。具体开通方式详见基金份额发售公告或相关业务公告。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人
及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基
金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现金认购、网下现金认
购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的相关规定。
基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在本基金基金份
额发售公告或相关公告中列明。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概
要中列示。
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人
不得动用。募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与
过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票
基金合同
在募集冻结期间的权益归属依据相关规则办理。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。
三、基金份额认购数额的限制
基金管理人可以对投资人的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参
看招募说明书或相关公告。
四、基金认购的其他具体规定
投资人具体的认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、募集期利息的
处理、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金
管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在招募说明书或基金
份额发售公告中披露。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币
且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法
律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生
效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予
以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认
购募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程予以冻结，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构
应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记
机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其
基金合同
他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分 基金份额的折算
基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。
一、基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关
规定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金
份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人
持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额
占基金份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额持有人的资产
净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值）。基金份额折算
对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将
按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，
基金管理人可延迟办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
基金合同
第七部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所
证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：
二、基金份额的上市交易
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交
易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交
易型开放式指数基金业务实施细则》及其他有关规定。
三、终止上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份
额的上市交易：
若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所终止上市的，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的普通开
放式基金或上市开放式基金（LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形终止上市
的，本基金变更为跟踪标的指数的普通开放式基金或上市开放式基金（LOF）
无需召开基金份额持有人大会。届时，基金管理人可变更本基金的登记机构、
相应调整申购赎回业务规则、提前制定基金终止上市后场内份额的处理规则并
公告，同时，基金管理人可按照《信息披露办法》的规定，公告变更后的基金
基金合同
合同及招募说明书。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的基金，
则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金
合并或选取其他合适的指数作为标的指数。
四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告
基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理人或
基金管理人委托的其他机构可以在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和
组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将
计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交
易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的计算方法详见招募说明
书。
上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法，并
予以公告。
五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可
以申请在其他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份
额持有人大会审议。
六、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，
且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按
申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
具体的申购赎回代理券商将由基金管理人在基金管理人网站或相关文件列
示，基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。
在未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购赎回业务，
具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回业务；在基金申请上市
期间，可暂停办理申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
基金合同
或其他对价。
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则，或依据上海证券交易所或登记机构相关规则及其变
更调整上述原则，但必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、
赎回的申请。投资人申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资
人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。否则所提交的申购、
赎回申请无效。
本基金申购和赎回的确认适用《业务规则》的规定，具体在招募说明书中
列示。投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要
求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或
未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎
回对价，或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、
当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎
回份额上限，则赎回申请失败。
申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而
仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的
确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行
使合法权利。
基金合同
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额
及其他对价的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议及其不时修订的
有关规定。具体规则在招募说明书中说明。
如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依
据《业务规则》和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
投资人应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付
应付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额、
现金替代和现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利
益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的
损失。
如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则
并适用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。
对基金份额持有人利益不存在实质不利影响的前提下，对上述规则进行调整，
并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。
五、申购和赎回的数额限制
购赎回单位由基金管理人确定和调整，具体规定请参见招募说明书。
定请参见申购赎回清单或相关公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
申购和赎回的数量或比例限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须
在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、费用及其用途
基金合同
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计
算或公告。
金差额和/或其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管
理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回
对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。
交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式示例参见招募说明书。
收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用，具体规定请参
见招募说明书及基金产品资料概要。
违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对基
金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间进行调整并提前公告。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
投资人的申购申请。
响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
时。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
基金合同
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
法办理申购，或者指数编制单位、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎
回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制
的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误
等。
开市后发现申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值计算错误。
的申购申请被确认成功，会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规定的申购
上限时，该笔申购申请将被拒绝。
分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份
额持有人利益时。
发生上述除第 4 项和第 9 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂
停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回对价：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。
响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
基金合同
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回对价。
法办理赎回，或者指数编制单位、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎
回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制
的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误
等。
开市后发现申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值计算错误。
笔新的赎回申请被确认成功，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝。
分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份
额持有人利益时。
发生上述第 4 项和第 8 项以外的暂停赎回情形之一且基金管理人决定暂停赎
回申请或延缓支付赎回对价时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊
登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。
九、其他申购赎回方式
另行募集或由基金管理人已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可
根据实际情况需要向本基金的联接基金开通特殊申购，不收取申购费用。
下， 基金管理人可以根据具体情况履行适当程序后开通本基金的场外申购赎回
等业务，无需召开基金份额持有人大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关
事项届时将另行公告。
基金合同
响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则，集合申购业务
的相关规则在开始执行前将予以公告。
采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行前予以公告。
订书面委托代理协议。
十、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十一、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结
手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部
分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机
构业务规定来处理。
十二、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登
基金合同
记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将
提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转
让业务。
十三、其他业务
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规
定进行公告。
十四、本基金合同生效后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司针对交易型开放式证券投资基金推出新的清算交收与登记模式并引入新
的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申
购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方
式，届时将发布公告予以披露并在本基金招募说明书及其更新中予以更新，无
须召开基金份额持有人大会审议。
基金合同
第九部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
设立日期：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：3.6172 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（0755）82763888
（二）基金管理人的权利与义务
括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券
和转融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回和非交易过户等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和
调整基金相关费率结构和收费方式；
（17）自行或委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业
务；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
基金合同
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业
顾问提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料不少于法律法规规定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
基金合同
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束 30 日内退还基金认购人；投资者以股票认购的，相关
股票的解冻按照《业务规则》的规定处理；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：廖林
成立时间：1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央
银行职能的决定》（国发[1983]146 号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】
基金合同
（二）基金托管人的权利与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
基金合同
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管
机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于
法律法规规定的最低年限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规、《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
基金合同
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
基金合同
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金
份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
若以本基金为目标 ETF 的联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和联接
基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出
席或者委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和
计票时，联接基金的基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额
的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结
果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会
份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人
大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
一、召开事由
法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）终止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
基金合同
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（3）基金管理人、相关证券交易所、登记机构、销售机构调整有关基金认
购、申购、赎回、交易、非交易过户、收益分配、信息披露等业务的规则，基
金推出新业务或服务；
（4）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进
行调整；
（5）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
二、会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金合同
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
基金合同
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不
基金合同
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯
开会应以召集人通知的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符。
络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
基金合同
构允许的前提下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具
体方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
基金合同
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止
《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会
通知为准。
七、计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
基金合同
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
基金合同
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或
监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新
颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
基金合同
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
金管理人；
案；
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
基金合同
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收；新任基金管理人或临时基金管
理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时
报中国证监会备案。审计费用在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
金托管人；
案；
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管
理人核对基金资产总值和基金资产净值；
法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时
报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
基金合同
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合
公告。
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接
收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或基金托管人应依据法律法规
和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益
造成损害。原任基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按
照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管
规则协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基
金份额持有人大会审议。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定
订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指《登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业
务规则所定义的基金份额登记、存管、结算等相关业务。基金管理人应与登记
机构签订委托代理协议，以明确双方的权利义务，保护基金投资人和基金份额
持有人的合法权益。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管
理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金
份额持有人的合法权益。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
于开始实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
基金合同
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法
律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经
中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证）、金融衍生品（股指期货、股
票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地
方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议
存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不
低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要采用完全复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好地跟踪
标的指数，实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过
本基金为被动式指数基金，主要采用完全复制法，按照成份股在标的指数
中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进
基金合同
行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基
金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特
殊情况导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行
替代从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制无法投资某只成份
股；（2）成份股流动性严重不足；（3）成份股票长期停牌；（4）其他合理原
因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国
证监会允许的衍生金融产品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相
关的金融衍生品。本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的衍生品合约进行交易。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选
择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，
降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分
考虑股票期权的流动性和风险收益特征。
本基金结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、
债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现
价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、
个券挖掘策略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、
基金合同
基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价
比，确定整体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本
面视角来挖掘可转债的机会，选择基本面景气向上、估值不高的偏股型转债作
为获取超额收益的品种。条款价值策略，即深入分析修正转股价条款、回售条
款和赎回条款等对转债价值的影响，挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策
略，可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利，本基金将综合分析正
股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动
性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素，确定是否行使将可转债转
换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金
将采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进
行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以
降低流动性风险。
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基
金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市
场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素
的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金
还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金合同
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（11）本基金参与金融衍生品交易，每个交易日日终，在扣除金融衍生品
合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
基金合同
金资产净值的 10%；
值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
持有的股票总市值的 20%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制：
值的 10%；
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
按照行权价乘以合约乘数计算；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动
性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
该证券总量的 30%；
均计算；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
基金合同
境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；
（16）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例
限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份
股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（14）项规定的，
基金管理人不得新增出借业务。
基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
基金合同
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
如法律法规或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金
托管人协商一致，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 A100 指
数。
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动
之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决
方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述
事项表决未通过的，本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管
理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有
人利益优先原则维持基金投资运作。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益水平高于
混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指
数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
基金合同
特征。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其
他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
基金合同
第十六部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非开放日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、金
融衍生品和其他投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，
确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
基金合同
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
（1）交易所已上市的权益证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证
券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估
值技术确定公允价格。
（2）交易所处于未上市期间的有价权益证券应区分如下情况处理：
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除
外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管
理人应根据相关法律、法规的规定进行涉税处理（下同）。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值
全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实
际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或
基金合同
推荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期
所对应的价格进行估值。
（3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的
含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行
净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元应计利息作为估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用
在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公
允价值。
（5）当基金管理人认为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未
能体现公允价值时，基金管理人应综合第三方估值基准服务机构估值结果以及
内部评估结果，经与基金托管人协商，谨慎确定公允价值，并按相关法规的规
定，发布相关公告，充分披露确定公允价值的方法、相关估值结果等信息。
值。
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日
结算价估值。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金投资股票期权合约，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
券投资基金业协会发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
基金合同
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规
定。
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披
露。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，
基金合同
若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按
照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
基金合同
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
时；
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
基金合同
给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
九、特殊情况的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
估值基准服务机构等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场
规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基
金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
基金合同
第十七部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
和仲裁费；
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
得从基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分配
一、基金收益分配原则
行收益分配；
进行收益分配，具体分配方案以公告为准。基于本基金的性质和特点，本基金
收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额
净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收
益分配金额后可能低于面值；
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可在与
基金托管人协商一致，履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，但应于
变更实施日前在规定媒介公告。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。
三、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在规定媒介公告。
四、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
基金合同
第十九部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
确认。
二、基金的年度审计
规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化
时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开
披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
字；
基金合同
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
要
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的
信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书
并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在
规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新
基金产品资料概要。基金产品资料概要的内容及编制等具体要求，按照招募说
明书相关规定执行。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
基金合同
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告
登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管理人确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人
将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
（六）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市
交易的 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上
市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
（七）申购赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，
基金合同
通过网站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投
资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊
情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（九）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
基金合同
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十；
到重大行政处罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
发生变更；
时；
基金合同
组成；
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（十）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基
金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清，并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
（十一）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（十二）基金投资股指期货的信息披露
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
（十三）基金投资股票期权的信息披露
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否
符合既定投资政策和投资目标。
（十四）基金参与融资业务的信息披露
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险
及其管理情况等。
（十五）基金参与转融通证券出借业务的信息披露
基金合同
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、
损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业
务发生的重大关联交易事项做详细说明。
（十六）基金投资资产支持证券的信息披露
本基金在中期报告、年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金
在季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资
产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券
明细。
（十七）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十八）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
（十九）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家披露信息的报刊。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金合同
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市
交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当
一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查
阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
营业时；
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，经履行适当
程序，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会
未成功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清算
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
基金合同
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，
聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
额持有人更为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公
告，不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按
相关法律法规或监管部门的要求办理。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个
工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登
载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金合同
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最
低年限。
基金合同
第二十二部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产
或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅
限于直接损失。但是发生下列情况，当事人免责：
规定作为或不作为而造成的损失等；
权而造成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人
在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措
施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失
扩大而支出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资
人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管
人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，
按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁
裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师
费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
基金合同
第二十四部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
或授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
会备案并公告之日止。
持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
机构的办公场所和营业场所查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规
协商解决。
基金合同
第二十六部分 基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券
和转融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
基金合同
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回和非交易过户等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和
调整基金相关费率结构和收费方式；
（17）自行或委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业
务；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
基金合同
露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业
顾问提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料不少于法律法规规定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
基金合同
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束 30 日内退还基金认购人；投资者以股票认购的，相关
股票的解冻按照《业务规则》的规定处理；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
基金合同
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管
机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于
法律法规规定的最低年限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规、《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
基金合同
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
基金合同
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金
份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
若以本基金为目标 ETF 的联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和联接
基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出
席或者委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和
计票时，联接基金的基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额
的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结
果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会
份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
基金合同
本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人
大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
（一）召开事由
法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）终止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（3）基金管理人、相关证券交易所、登记机构、销售机构调整有关基金认
购、申购、赎回、交易、非交易过户、收益分配、信息披露等业务的规则，基
基金合同
金推出新业务或服务；
（4）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进
行调整；
（5）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
基金合同
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
基金合同
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯
开会应以召集人通知的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人
基金合同
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符。
络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
构允许的前提下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具
体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
基金合同
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止
《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
基金合同
份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会
通知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
基金合同
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据
新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
行收益分配；
进行收益分配，具体分配方案以公告为准。基于本基金的性质和特点，本基金
收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额
净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收
益分配金额后可能低于面值；
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可在与
基金托管人协商一致，履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，但应于
基金合同
变更实施日前在规定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在规定媒介公告。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
和仲裁费；
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经
中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证）、金融衍生品（股指期货、股
票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地
基金合同
方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议
存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不
低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
基金合同
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（11）本基金参与金融衍生品交易，每个交易日日终，在扣除金融衍生品
合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
金资产净值的 10%；
值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
持有的股票总市值的 20%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制：
值的 10%；
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
基金合同
价物；
按照行权价乘以合约乘数计算；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动
性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
该证券总量的 30%；
均计算；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；
（16）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例
限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份
股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（14）项规定的，
基金管理人不得新增出借业务。
基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
基金合同
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
如法律法规或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金
托管人协商一致，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规
定。
基金合同
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披
露。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，经履行适当
程序，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会
未成功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清算
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
基金合同
进行基金清算。
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，
聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
额持有人更为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公
告，不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按
相关法律法规或监管部门的要求办理。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
基金合同
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个
工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登
载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最
低年限。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，
按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁
裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师
费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
或授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
会备案并公告之日止。
持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
基金合同
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
机构的办公场所和营业场所查阅。
基金合同
（本页为《南方中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权签字人（签字或盖章）：
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权签字人（签字或盖章）：
签订地点：中国北京
签订日期： 年 月 日
活动以一支精心编排的蒙古舞“要强”开场。作为中国乳业国家队，蒙牛首先将故乡内蒙古大草原的热情与活力带到巴黎。身着56个民族服饰的演员走上台前，为现场观众带来充满中华民族文化魅力的走秀，巴黎奥运会吉祥物“弗里热”作为特别嘉宾惊喜亮相，与中华儿女并肩而立，共同为中国奥运健儿加油鼓劲，展现了体育跨越国界、促进文化共融的强大力量。
国际奥委会主席托马斯?巴赫，中粮集团副总经理、蒙牛集团董事长庆立军，蒙牛集团总裁高飞股票资配公司，蒙牛品牌代言人贾玲、谷爱凌，蒙牛“要强大使”廖智以及邹市明、王军霞、马布里等嘉宾参加活动。
