炒股配资首选 通沛投资、广东弈鸣私募业务违规被责令改正

发布日期：2025-02-19 00:07    点击次数：62

　　中新经纬2月13日电 广东证监局13日披露的监管信息显示炒股配资首选，珠海通沛股权投资管理合伙企业(有限合伙)(下称通沛投资)、广东弈鸣私募基金管理有限公司(下称广东弈鸣)因私募业务违规被责令改正。

来源：广东证监局网站截图(下同)

　　具体看，经查，通沛投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是为单一项目设立多只基金，投资者人数超过法定限制；二是将基金财产所产生的利息收益以财务顾问费名义收取至通沛投资账户。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第二十三条第三项、第九项，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第七条第二款的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款的规定，广东证监局决定对通沛投资采取责令改正的行政监管措施。

　　经查，广东弈鸣在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：

　　一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作；

　　二是未按规定向投资者进行信息披露；

　　三是未按规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项；

　　四是对部分私募基金的风险评级不恰当。

　　上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款，《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款，以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》)第十六第一款、第二十九条第一款的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条和《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对广东弈鸣采取责令改正的行政监管措施。

　　此外，广东弈鸣法定代表人、总经理朱阳也被监管点名。

　　广东证监局指出，朱阳作为广东弈鸣法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。

　　根据《私募办法》第三十三条和《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对朱阳采取出具警示函的行政监管措施。

　　据中国证券投资基金业协会网站，珠海通沛股权投资管理合伙企业(有限合伙)成立于2015年，注册资本1.11亿元，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，管理规模区间100亿元以上。

　　广东弈鸣私募基金管理有限公司成立于2021年炒股配资首选，注册资本1000万元，业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间0-5亿元。(中新经纬APP)